1月10日下午，上海金融法院公开开庭审理杨某因金融行政处罚，不服上海市浦东新区人民法院(下称“浦东法院”)一审行政判决上诉案。这也是上海金融法院成立以来首次公开开庭审理的涉金融行政案件。

庭审现场(图片来源：上海金融法院)

记者了解到，上海证监局于2017年12月13日对杨某作出行政处罚决定书。主要内容为：2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨某在某证券公司任营业部经理，为证券从业人员，尹某某为杨某母亲。上述期间内，杨某实际控制并使用“尹某某”账户进行证券交易，其间先后交易“鼎立股份”等股票，累计买入股票成交金额3.01亿余元，累计卖出股票成交金额3.17亿余元，期末仍持有“同方股份(10.110,0.11,1.10%)”股票151000股，已卖出股票累计盈利1433.96万余元。杨某作为证券从业人员，控制并使用“尹某某”账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。上海证监局决定：责令杨某依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得1433.96万余元，并处以4301.88万余元罚款。

杨某对上海证监局作出的行政处罚不服，以上海证监会无处罚法定职权、认定杨某涉嫌违反买卖股票证据不足、作出行政处罚未办理立案手续，执法程序有误为由，于2018年3月16日向浦东法院提起行政诉讼，请求撤销被诉行政处罚决定。浦东法院审理后认为，杨某上述理由均不成立，一审判决驳回杨某的诉讼请求。杨某不服一审判决，继续上诉至上海金融法院，请求撤销一审判决，并改判撤销上海证监局作出的行政处罚决定书。

上诉人杨某的代理人(图片来源：上海金融法院)

《国际金融报》记者通过上海金融法院了解到，该案今天并未当庭宣判。但是，该案的审判长、上海金融法院副院长林晓镍表示，“证券市场需要公平、公正、公开的交易环境，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、从业人员违反禁止性规定等违法行为应当予以惩处。”同时，林晓镍也表示，监管机关作出行政处罚决定需职权明确、事实清晰、遵守法定程序并且准确适用相关法律。

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