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一公司资管产品存保本保收益约定被责令改正

网络整理 2021-03-22 16:05

8月16日，安徽证监局发布了对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。

安徽证监局表示，上瑞资产管理存在下述三项情况，未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估；部分产品合同有保本保收益的约定；交易岗与非交易岗未有效隔离，防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十二条、第十五条、第二十二条的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应切实整改相关问题，并在本决定书作出之日起1个月内向证监局提交书面报告。

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